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第五章资本主义的本质及规律

第一节商品经济和价值规律

价值是什么

商品经济产生的历史条件

商品经济是作为自然经济的对立物而产生和发展起来的

商品经济是以交换为目的的而进行生产的经济形式

商品经济产生的历史条件

一、是社会分工的存在

二、是生产资料和劳动产品属于不同的所有者

商品的二因素

商品的概念及其二因素

商品是用来交换的能满足人们的某种需要的劳动产品

使用价值

价值

两种因素，商品是使用价值和价值的矛盾统一体

使用价值的概念及其特点

使用价值是指商品能满足人们某种需要的属性，即商品的有用价值，反映人与自然之间的物质关系，使用价值是商品的自然属性，是一切劳动产品共有的属性

价值的概念及其特点

价值的概念及其特点：价值是凝结在商品中的无差别的一般人类劳动，即人类脑力和体力的耗费。
价值是商品特有的社会属性。使用价值不同的商品之所以能按一定比例相交换，就是因为它们都有价值。商品价值在质的规定性（都是劳动产物）上是相同的，因而彼此可以比较。

交换价值是如何被决定的

使用价值是交换价值的物质承担者。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值交换的量的关系或比例。决定商品交换比例的，不是商品的使用价值，而是价值。

使用价值和价值之间的关系

对立统一

对立性

不可兼得

统一性

缺一不可

生产商品的劳动二重性

商品是劳动产品，生产商品的劳动区分为

具体劳动

具体劳动是指生产一定使用价值的具体形式的劳动，即有用劳动。

抽象劳动

抽象劳动是指撇开一切具体形式的、无差别的一般人类劳动，即人的体力和脑力的消耗。

劳动二重性决定了商品的二因素

具体劳动形成商品的使用价值

抽象劳动形成商品的价值实体

具体劳动和抽象劳动的关系

具体劳动和抽象劳动是同一劳动的两种规定

劳动二重性与商品的二因素属于因果关系

价值如何衡量

商品价值量的决定

商品价值的质即实体是凝结在商品中的劳动。

商品价值的量是由生产商品所耗费的劳动量决定的

劳动量则是按劳动时间来计量的。决定商品价值量的，不是生产商品的个别劳动时间，而是社会必要劳动时间。

社会必要劳动时间是指在现有的社会正常生产条件下、在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。

商品价值量与劳动生产率的关系

商品的价值量（上升）与生产商品所耗费的劳动时间（上升）成正比，与劳动生产率（下降）成反比

总结与拓展

社会劳动生产率增加

单位商品的价值量减少

单位时间生产商品的数量增多

单位商品价值总量不变

单位商品使用价值量不变

单位时间使用价值总量增多

个别劳动生产率增加

单位商品的价值量不变

单位时间生产商品的数量增多

单位商品价值总量增多

单位商品使用价值量不变

单位时间使用价值总量增多

影响劳动生产率的因素主要包括

劳动者的平均熟练程度（上升），科学技术的发展程度及其在生产中的应用（上升），生产过程的社会结合（上升），生产资料的规模和效能以及自然条件（上升）（正比率因素）

简单劳动与复杂劳动

简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能从事的劳动；

复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技术专长的劳动者所从事的劳动。

商品价值量是以简单劳动为尺度计量的，复杂劳动等于自乘的或多倍的简单劳动。
复杂劳动转化为简单劳动，是在商品交换过程中自发实现的。

价值如何表现

商品的价值形式的发展经历了四个阶段

简单的或偶然的价值形式

总和的或扩大的价值形式

一般的价值形式

货币形式

货币（金银等贵金属）的概念

商品的交换是以货币为媒介的，货币是在长期交换过程中形成的固定地充当一般等价物的商品

货币的五种基本职能

价值尺度

原因

货币本身也是商品
本身也有价值

可以是观念上的货币（心里所想）

流通手段（媒介）

必须是现实的货币

可以不足值

纸币无价值尺度

贮藏手段

支付手段（清偿、偿付、结算）

可以没有现货交易

可以不足值

世界货币

价值尺度和流通手段是货币的两个最基本的职能

货币产生后整个商品世界的变化

货币产生后整个商品世界的变化：分化为两极。

一极是各种各样的具体商品，它们分别代表不同的使用价值；

另一极是货币，它们只代表商品的价值。

这样，商品内在的使用价值和价值的矛盾就发展成为外在的商品和货币的矛盾。

货币的出现并没有也不可能解决商品经济的基本矛盾，反而使矛盾更加扩大和加深了。
所以，马克思把商品转换成货币称为“商品的惊险的跳跃”，“这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，但一定是商品占有者”。（私人劳动转化为社会劳动）（即如果交易不成功，则摔坏的就一定是商品的占有者）

价值有何规律

价值规律是商品经济的基本经济规律，价值规律的基本内容

商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换以价值量为基础，按照等价交换的原则进行

价值规律的表现形式

商品价格围绕价值自发波动

价格

价值（决定因素）

供求（影响因素）

币值（影响因素）

从较长时间看，价格高于价值的部分和价格低于价值的部分能够相抵，商品的平均价格和价值是一致的

简单商品经济时期

价值规律的积极作用

自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的分配比例

自发地刺激社会生产力的发展

自发地调节社会收入分配

价值规律的消极作用：

导致社会资源浪费

第二导致收入两极分化

阻碍技术的进步

私有制基础上商品经济的基本矛盾

（同一劳动中的两个方面：）私人劳动（私有制）和社会劳动（社会分工）的矛盾构成私有制商品经济的基本矛盾

私人劳动和社会劳动决定着商品经济的本质及其发展过程

私人劳动和社会劳动的矛盾是商品经济其它一切矛盾的基础

价值—使用价值
抽象劳动—具体劳动
个别劳动时间—社会必要劳动时间
外在的商品—货币

私人劳动和社会劳动的矛盾决定着（交易）商品生产者的命运

私人劳动和社会劳动之间的矛盾在资本主义制度下，进一步发展成资本主义的基本矛盾，
即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，正是这一矛盾的不断运动，才使资本主义制度最终被社会主义制度所代替具有了客观必然性。

马克思劳动价值论的意义

马克思劳动价值论的理论和实践意义

马克思在继承古典政治经济学劳动创造价值理论的同时，创立了劳动二重论

因此，劳动二重性理论成为理解政治经济学的枢纽

深化对马克思劳动价值论的认识

深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定；

深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起的作用的认识

深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中的作用的认识

深化对价值创造与价值分配关系的认识

资本主义经济制度的本质

资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成

资本主义生产关系的产生

途径两个

小商品经济分化出来

商人和高利贷者转化而成

资本的原始积累（社会具有的条件）

资本原始积累的概念

以暴力手段使生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中

资本原始积累的途径

用暴力手段剥夺农民土地

用暴力手段掠夺货币财富

资本主义生产方式的确立

经过资产阶级革命
再到产业革命
最终建立起资本主义生产方式

劳动力成为商品（因）与货币转化为资本（果）

劳动力成为商品的基本条件

劳动力的概念

劳动力是指人的劳动能力，是人的体力与脑力的总和。
劳动力的使用即劳动

劳动力成为商品，要具备两个基本条件

1、劳动者是自由人，能够把自己的劳动力当作自己的商品来支配

2、劳动者没有任何生产资料，没有别的商品可以出卖，“自由”得一无所有

劳动力商品的特点与货币转化为资本

劳动力商品的价值

是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活必需品的价值决定的。它包括三个部分：

维持劳动者本人生存所必需的生活资料的价值

维持劳动者家属的生存所必需的生活资料的价值

劳动者接受教育和训练所支出的费用。

劳动力价值的构成包含历史的和道德的因素，在不同的国家或同一国家的不同历史时期，劳动者所必需的生活资料的数量和构成也是有区别的。

劳动力商品的使用价值

劳动力商品在使用价值上有一个很大的特点，就是它的使用价值是价值的源泉，它在消费过程中能够创造新价值，而且这个新的价值比劳动力本身的价值更大。货币所有者购买到这种特殊商品，能够获得剩余价值，货币也就转化为资本（（条件）当劳动力变成商品时）。在资本主义条件下，资本家购买的是雇佣工人的劳动力而不是劳动。

劳动是普通商品价值的源泉

剩余价值的生产

资本主义生产过程的二重性及其特点

资本主义生产过程具有二重性

一方面是生产物质资料的劳动过程；

另一方面是生产剩余价值的过程，即价值增殖过程。

特点

工人在资本家的监督下劳动，他们的劳动隶属于资本家

劳动成果或劳动产品全部归资本家所有

价值增殖过程是剩余价值的生产过程，这是资本主义过程的主要方面。
价值增殖过程，是劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程

资本主义生产过程是劳动（工人）过程和价值增殖（资本）过程的统一。

剩余价值的实质

在价值增殖过程中，雇佣工人的劳动分为两个部分

必要劳动

用于再生产劳动力的价值

剩余劳动

用于无偿地为资本家生产剩余价值。因此，剩余价值(m)是雇佣工人所创造的并被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值，它是雇佣工人剩余劳动的凝结，体现了资本家与雇佣工人之间剥削与被剥削的关系。

资本的本质

资本的本质不是物，而是一定的历史社会形态下的生产关系（人与人之间的关系）

不变资本和可变资本的区分及其意义，剩余价值率

不变资本是以生产资料形态存在的资本，它通过工人的具体劳动转移到新产品中去，其价值量不会大于它原有的价值量。所以马克思把这部分资本叫作不变资本(c)。

可变资本是用来购买劳动力的那部分资本，在生产过程中不是被转移到新产品中去，而是由工人的劳动再生产出来。在生产过程中，工人所创造的新价值，不仅包括相当于劳动力价值的价值，而且还包括一定量的剩余价值。由于这部分资本价值不是不变的，而是一个可变的量，所以马克思把这部分资本叫作可变资本(v)。

把资本区分为不变资本和可变资本，进一步揭示了剩余价值产生的源泉。它表明，雇佣劳动者的剩余劳动是剩余价值产生的唯一源泉。剩余价值既不是由全部资本创造的，也不是由不变资本创造的，而是由可变本创造的。这种划分为确定资本家对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据。资本家对工人的剥削程度（剥削率），可以用剩余价值率表示：m'=m/v。剩余价值率还可以表示为：m'=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间。

绝对剩余价值、相对剩余价值和超额剩余价值

绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长工作日的长度而生产的剩余价值

相对剩余价值是指在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间生产的剩余价值（提高劳动生产率）

超额剩余价值是指企业由于提高劳动生产率而使商品的个别价值低于社会价值的差额

超额剩余价值使原因，相对剩余价值是结果

生产自动化条件下剩余价值的源泉

资本主义条件下的生产自动化是资本家获取高额剩余价值的手段，而雇佣工人的剩余劳动仍然是这种剩余价值的唯一源泉

资本的积累

剩余价值转化为资本、或者说剩余价值的资本化，就是资本积累

资本主义简单再生产和扩大再生产

资本家获得剩余价值后，如果将其全部用于消费，则生产就在原有规模的基础上重复进行，这叫资本主义简单再生产

资本主义再生产的特点是扩大再生产。资本家将获得剩余价值的一部分转化为资本，使生产在扩大规模上重复进行，这就是资本主义的扩大再生产。
其中，资本积累是资本主义扩大再生产的源泉

资本积累的本质、源泉和后果

资本积累的本质，就是资本家不断利用无偿占有的工人创造的剩余价值，来扩大自己的资本规模，进一步扩大和加强对工人的剥削和统治。

资本积累的源泉是剩余价值，资本积累规模的大小取决于

对工人的剥削程度、

劳动生产率的高低、

所用资本和所费资本之间的差额，

以及资本家垫付资本的大小

正比例

资本积累不但是社会财富占有两极分化的重要原因
而且是资本主义社会失业现象产生的源泉

资本有机构成

资本的技术构成是由生产的技术水平所决定的生产资料和劳动力之间的比例

资本的价值构成是从价值形式上看，资本可分为不变资本（c）和可变资本（v），这两部分资本价值之间的比例

由资本技术构成决定并反映技术构成变化的资本价值构成，叫做资本的有机构成，用c:v来表示

技术变，价值变，有机变
技术不变，价值变，有机不变（口诀）

相对过剩人口

在资本主义生产过程中，资本有机构成呈现不断提高的趋势，这是由资本无限追逐剩余价值的本性决定的。资本家通过资本积聚和资本集中扩大生产规模，使资本有机构成不断提高。资本有机构成提高，可变资本相对量减少，资本对劳动力的需求日益相对地减少，结果就不可避免地造成大批工人失业，形成相对过剩人口

资本积累的历史趋势

资本积累的历史趋势是资本主义制度的必然灭亡（自我否定）和社会主义制度的必然胜利

资本的循环周转与再生产

资本循环及其职能形式

资本循环是资本从一种形式出发，经过一系列形式的变化，又回到原来出发点的运动。产业资本在循环过程中要经历三个不同阶段，与此相联系的是资本依次执行三种不同职能：

第一个阶段是购买阶段，产业资本执行的是货币资本的职能；

第二个阶段是生产阶段，产业资本执行的是生产资本的职能

第三个阶段是售卖阶段，产业资本执行的是商品资本的职能

产业资本运动的两个基本前提条件是

空间上并存

时间上继起

连续不断进行，同时进行

资本周转及其速度

资本是在运动中增殖的，资本周而复始、不断反复的循环，就叫资本的周转。如果每次资本周转带来的剩余价值一定，则资本周转越快，在一定时期内带来的剩余价值就越多。影响资本周转（快）快慢的因素有很多，其中关键的因素有两个：一是资本周转时间（反比）；二是生产资本中固定资本和流动资本的构成

固定资本

可多次周转

流动资本

一次周转

eg：劳动力是流动资本、生产资本的职能、可变资本
奶牛是固定资本、生产资本的职能、不变资本
肉牛是流动资本、商品资本的职能、不变资本

社会再生产的核心问题及实现条件

社会生产是连续进行的，这种连续不断重复的生产就是再生产。社会再生产的核心问题是社会总产品的实现问题，即社会总产品的价值补偿和实物补偿问题。

马克思分析社会再生产问题的两个理论前提条件

第一，社会总产品在价值形态上又叫社会总价值，包括在产品中的生产资料的转移价值(c)、凝结在产品中的工人必要劳动创造的价值(v)和凝结在产品中的由工人在剩余劳动时间里创造的价值(m)。
第二，社会总产品在物质形态上划分为两大部类，即第I部类和第II部类，第I部类由生产生产资料（c+v+m）的部门构成，第II部类由生产消费资料的部门构成。
社会再生产顺利进行的条件：生产资料(第I部类)的生产，既要满足两大部类对消耗掉的生产资料(c)的补偿，也要保证两大部类扩大生产规模后对追加生产资料的需求。消费资料（第II部类）的生产则既要满足两大部类劳动者的个人消费和社会消费，也要满足扩大生产规模后对追加消费资料的需求。只有两大部类的生产不仅在规模上，而且在结构上保持一定比例，社会总产品的价值补偿和实物替换才能正常实现，社会再生产才能顺利进行。
在资本主义发展的相当长时期内，由生产资料的私有制和雇佣劳动制度所决定，两大部类的生产都是在价值规律和剩余价值规律作用下自发进行的，具有严重的盲目性，这就导致了两大部类生产在规模上和结构上经常处于失衡状态，最严重的就是引发经济危机，经济危机的发生，实际上是资本主义条件下以强制的方式
解决社会再生产的实现问题的途径

工资与剩余价值的分配

资本主义工资的本质和形式

在资本主义制度下，工人工资是劳动力的价值或价格，这是资本主义工资的本质。资本家购买工人的劳动力是以货币工资形式支付的，工资表现为“劳动的价格”或工人全部劳动的报酬，这就模糊了工人必要劳动和剩余劳动的界限，掩盖了资本主义剥削关系。

工资的形式主要有两种：计时工资和计件工资。

利润和平均利润

利润的本质

剩余价值取得了利润的形态。剩余价值是利润的本质，利润是剩余价值的转化形式。当剩余价值转化为利润时，剩余价值和可变资本的关系被掩盖了

利润=剩余价值

平均利润与生产价格的形成

资本家之间激烈的竞争，使资本从利润率低的部门转向利润率高的部门，从而导致利润率趋于平均化，不同部门的资本家按照等量资本获得等量利润的原则来瓜分剩余价值。按照平均利润率来计算和获得的利润，叫作平均利润。随着利润转化为平均利润，商品价值就转化为生产价格，即商品的成本价格加平均利润

生产价格的计算方法：

生产价格是商品价值的转化形式，是生产成本(即c+v)与平均利润之和。生产成本是由生产中实际耗费的不变资本和可变资本构成的。

生产价格形成以后，价值规律表现形式的变化：

在价值转化为生产价格的条件下，价值规律作用的形式发生了变化。商品不再以价值而是以生产价格为基础进行交换，市场价格的变动不再以价值为中心，而是以生产价格为中心。生产价格是价值的转化形式，商品按照生产价格而不是价值进行出售并不违背价值规律，而是价值规律实现形式发生了变化。

在利润率平均化规律作用下，产业资本家获得产业利润，商业资本家获得商业利润，银行资本家获得银行利润。农业资本家获得农业利润。利润平均化规律，反映了在瓜分剩余价值上，资本家之间存在竞争和矛盾，但在加强对工人阶级的剥削以榨取更大量的剩余价值这一点上，资本家之间有着共同的阶级利益。

马克思剩余价值理论的意义

剩余价值理论深刻揭露了资本主义生产关系的剥削本质，阐明了资产阶级与无产阶级之间阶级斗争的经济根源，指出了无产阶级革命的历史必然性。剩余价值理论是马克思主义经济理论的基石。是无产阶级反对资产阶级、揭示资本主义制度剥削本质的锐利武器。由于唯物史观和剩余价值的发现，社会主义由空想变为科学

资本主义的基本矛盾与经济危及

资本主义基本矛盾及其尖锐化

生产资料资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾，是资本主义的基本矛盾（根本原因），这是生产力和生产关系之间的矛盾在资本主义社会的具体体现

资本主义经济危及的实质、根源、具体表现和周期性

生产相对过剩是资本主义经济危及的本质特征

经济危机的可能性是由货币作为支付手段和流通手段引起的。但是这仅仅是危机的形式上的可能性。资本主义经济危机爆发的根本原因是资本主义的基本矛盾，这种基本矛盾具体表现为两个方面：

第一，表现为生产无限扩大的趋势与劳动人民有支付能力的需求相对缩小的矛盾；

第二，表现为个别企业内部生产的有组织性和整个社会生产的无政府状态之间的矛盾。

资本主义经济危机的周期性爆发的特点，使社会资本再生产也呈现出周期性特点，一般包括四个阶段：危机（本质阶段）、萧条、复苏和高涨。

第三节资本主义政治制度和意识形态

资本主义的国家、民主制度及其本质

资本主义国家的职能和本质

资本主义国家的职能是以服务于资本主义制度和资产阶级利益为根本内容的，是资产阶级进行政治统治的工具。
资本主义国家的职能包括对内和对外两个基本方面，即对内实行政治统治和社会管理，对外进行国际交往和维护国家安全及利益。

资本主义的民主制度及其本质

资本主义民主制度

主权在民

天赋人权

分权制衡

社会契约

自由平等博爱

资本主义法制

私有制原则

主权在民原则

分权与制衡原则

人权原则

资本主义国家政权

分权制衡的组织形式，即立法权、行政权、司法权，
三个权力主体独立行使，形成各主体之间的制衡

资本主义国家的选举制度

协调统治阶级内部利益关系和矛盾的重要措施

资本主义政治制度的进步性和局限性

资本主义政治制度的形成和发展在人类社会历史的发展进程中曾经起过重要的进步作用。但是，由于资本主义政治制度本质上是资产阶级进行政治统治和社会管理的手段和方式，是为资产阶级专政服务的，因此不可避免地有其历史的和阶级的局限性。
其一，民主是金钱操纵下的民主；
其二，法律名义上的平等掩盖着事实上的不平等。
其三，资本主义国家的政党制是一种维护资产阶级统治的政治制度，其多党制则是实现其内部利益平衡的政治机制。
其四，政党恶斗相互掣肘，决策效率低下，激化社会矛盾。

资本主义的意识形态及其本质

辩证地分析资本主义意识形态

对于资本主义意识形态中的文明进步成分，应该加以研究、参考和借鉴。
但是资本主义意识形态作为资本阶级经济和政治的集中反映，是为巩固资产阶级的政治统治、维护资本主义的政治制度，作为资产阶级的阶级剥削和阶级压迫服务的。因而，资产主义意识形态也具有极大的阶级的和历史的局限性，对此我们必须加以分析、批判和摒弃

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