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证券知识基本法律法规

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

1、法律规范是静态的

2、法的特征：

国家意志性

国家强制性

规范性

明确公开、普遍约束性

3、法律关系的特征：

以法律规范为社会前提的社会关系

以权利义务为内容的社会关系

以国家强制力为保障手段的社会关系

第二节公司法

1、股东大会：修改公司章程

2、董事会：决定公司内部管理机构设置

3、转让股权，需半数以上股东同意

4、股票发行价格不得低于票面价格

5、财会报表应在股东大会召开20日前置备于公司

6、公司为股东进行担保需经股东大会决议

7、董事会应于创立大会结束后30日，向公司登记机关报备

第三节合伙企业法

1、合伙企业属于非法人的经营性组织

2、订立合伙协议需遵守：自愿、平等、公平、诚实信用

3、特殊普通合伙企业的特殊之处：债务责任的承担

4、合伙企业清算结束后，在15日内提送清算报告

5、转让有限合伙企业中财产份额，应提前30天通知其他合伙人

第四节证券法

1、因违法行为被解除职务的证券交易所的高级管理人员，自解除之日起未逾5年的不得担任证券交易所负责人

2、上市公司收购过程中，收购人在收购行为完成后18月内不得转让

3、为证券发行出具法律意见书的机构或人员在承销期内和期满后6个月内，不得买卖该证券

第五节证券投资基金法

1、基金托管人的职责不包括办理与基金财产管理业务有关的信息披露事项

2、私募基金募集完毕，基金管理人未备案的，处10-30万罚款

3、基金份额伪造、篡改、毁损数据的处10-100万罚款

4、基金管理人由于破产被清算的，基金管理人的债权人不得对基金财产主张权利

5、擅自从事公募基金业务的，违法所得低于30w的处以10-30万罚款

6、基金托管人未按规定独立账户，处以5-50万罚款

第六节期货交易管理条例

1、变更资本股权——20日；变更营业范围——2个月

2、期货公司从事自营业务——处以1-3倍罚款

3、利率期货标的物——国债期货

4、《期货管理条例》对雨直接负责的主管人员处以1-？的处罚

5、减仓——同方向连续单边市

第七节证券公司监督管理条例

1、应故意犯罪，刑罚完毕未逾3年的个人，不得成为持有……5%

2、依照法定对新设证券公司核准的业务一般不超过4种

3、开立独立账户，应自开户起第3个工作日在证券交易所进行备案

4、会计师事务所出具的内部控制评审报告

5、诱使客户交易的，处1-10万罚款

6、未按规定存放客户资金的处3-30万罚款

7、未按规定向国务院证券监督机构报送有关信息或虚假记载、有重大遗漏的处3-20万元罚款

第二章证券交易机构管理规范

第一节公司治理、内部控制与合规管理

1、属于证券公司董事会合规管理职责的是：

审批合规管理基本制度

审批年度合规报告

决定解聘对发生重大合规风险负主要责任的高级管理人员

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定薪酬

建立与合规管理人的直接沟通机制

评估合规管理有效性，督促解决合规管理中的问题

公司章程规定的其他合规管理职责

2、对董事、高级管理人员的考核建议不是必须披露项目

3、总经理向董事会负责

4、公司营业用主要资产的抵押、出售、报废一次超该资产的30%的，属于公司内部信息

5、合规管理人员可以兼任其他职务

6、证券公司每年至少召开两次董事会

第二节风险管理

1、中国证券业协会进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系

2、证券公司应于每月结束之日第七个工作日内，向中国证监会派送月度风险控制指标监管报表

3、证券公司风险管理部门具备3年以上的……工作人员占比不低于2%

第三节投资者适当性管理

1、适当性管理过程中不包括审慎性

2、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由行业协会制定（新增投资偏好和可承受损失）

3、评估风险承受能力一般不包括社会资源

第四节证券公司反洗钱工作

1、证券公司在确认其风险等级后的3年内至少应进行一次符合

2、……中国人民银行

第五节从业人员管理

1、申请投资主办人需要3年以上从业经历

2、参加从业资格考试人员违反规定，在2年内不得参加考试

3、被证券协会注销执业证书的人员，证券协会可在3年内不接受其申请

4、保荐人更换需在5个工作日内上报

5、保荐机构在公告人年度报告之日起10个工作日内向证监会、证券交易所报送报告书

6、证券从业人员违反证券法律，机构应在处分后10日向协会报告

7、保荐工作底稿保存期不少于10年

8、行为恶劣、严重扰乱市场秩序……对有关责任人员采取5-10年的市场禁入措施

9、变更聘用机构无需原单位报告

第六节证券公司信息技术管理

1、证券公司信息管理部职责不包括信息风险监控

第三章公司业务规范

第一节证券经纪

1、证券经纪商向客户收取佣金不高于证券交易金额的千分之3，也不得低于监管费、手续费

2、沪港通、深港通——T+2交易制度

3、适应性管理

全面了解顾客

对产品和服务分级

适当性匹配

4、证券经纪人只能是自然人

5、无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过三年

6、2019年上海证券交易所设立科创板试点

第二节证券投资咨询

1、证券投资机构利用“荐股软件”从事相关业务，档案保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年

2、同一人员可以注册证券分析师、证券投资顾问

3、发布证券研究报告相关人员薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩

4、证券投资顾问应当遵循：守法合规、诚实信用、忠实客户利益

5、提供港股研究报告的香港机构从事发布证券报告业务3年以上，且有20名以上……持牌代表

6、提供香港投资顾问的机构业务管理5年以上，最近一个会计年管理证券资产不少于100亿港币或等值货币

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1、未达到预测金额的80%的，中国证监会责令其公开发表道歉

2、财务顾问工作底稿和工作档案应保存至少10年

3、未达到预测金额的50%的，可同时采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施

第四节证券承销与保荐

1、债券融资工具在（中央国债登记结算有限公司）登记、托管、结算；；在（中国银行间市场交易商协会）注册

2、（全国银行间同业拆借中心）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

3、债券存续期间重大事项：发行人放弃债权或资产超过年末净资产的10%

4、合格投资者：净资产不低于1000万

5、金融债券存续期间，发行人应于每年7.31日前披露债券跟踪信用报告

6、除金融企业外，募集资金不得转借他人

7、发行人应于金融债券每次付息前（2）个工作日公布付息公告

8、发行人最后一次付息兑付日前（5）个工作日公布兑付报告

9、超过规定最高利率发行企业债券的，处5%罚款

第五节证券自营

1、证券公司委托……进行资金管理，投资规模合计不超过净资本的80%，无需取得自营业务资格

2、证券公司自营业务，持有人非权益类债证券规模不得超过其总规模的20%

3、证券自营账户，开户起3个交易日，报证券交易所备案

第六节证券资产管理

1、基层资产可以是单向权利或财产，也可以是多项财产权利或财产构成的资产组合

2、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构

3、固定收益产品的分级比例不得超过3:1

4、商品及金融衍生类产品、混合类产品的分级比例不得超过2:1——权益类产品比例不得超过1:1

5、专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起10个工作日内退还本金及利息

6、每月结束后8个工作日内，合格境外工作投资者托管人应向中国证监会报告客户投资交易状况

7、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总额的20%，持有期限不得少于6个月

第七节证券公司信用业务

1、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%

2、股票质押率上限不超过60%

3、融出保证金比例不低于50%

4、单一证券公司接受单只A股股票质押数量不超过A股股本的30%

5、证券金融公司可以根据化解化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金

第八节证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

1、境内符合条件的股份有限公司均可公开转让股份，进行股权融资、债券融资、资产重组等活动

2、全国股份转让公司同意备案的，自受理之日起10个转让日与证券公司签订《协议书》

3、No 证券公司柜台市场产品转让方式不能集中竞价

4、主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司终止之日起12个月不再受理其申请

5、主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内披露……

第九节其他业务

1、《非银行金融机构……暂行规定》在净资产指标、风控指标、部门设置、系统配备、独立性要求与利益冲突防范给以规定

2、另类子公司不得下设任何机构，不得从事投资业务以外的业务

3、公募基金推介材料应当向公众分发或者在发布5日内报备

4、从事期货中间业务的，证券公司应当每半年报送报告

5、私募基金子公司，特殊目的，应持有35%以上的股权或出资、设立10个工作日内向协会备案

6、另类子公司应当于每月结束后的10个工作日内报送月度报表、每年结束后的4个月内报送年度报表

7、期货公司与证券公司签订协议，双方应在5个工作日内向各自地区证监会报备

8、非金融机构开展基金托管业务的条件，……稽查人员不少于8人

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

1、欺诈发行股票、债券罪构成的客观条件之一是在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集方法中隐瞒或编造重大虚假内容

2、擅自发行股票、公司、企业债券罪，相关责任人员处以5年以下有期徒刑或拘役

3、公开发行公司债券筹集的资金可以用于生产性支出

第二节证券二级市场

1、擅自运用客户资金或其他委托、信托的财产数额30万以上的，应立案追诉

2、证券交易活动中作出虚假陈述或信息误导的，责令改正并处以20-200万元罚款

3、提供虚假信息的，造成严重后果的处5年有期徒刑，并处以1-10万罚金

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