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绪论

项目目标与项目决策

项目目标

具体

效益(有具体数值)

经济

社会

环境

生态

规模——建设规模确定的目标值

功能——功能定位，非量化，扩大、降低、提高、调整、开发、拓宽、分散等

市场——目标市场及市场占有份额

宏观：项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用

项目决策

含义

决策过程：信息收集、方案构造设计、方案评价、方案抉择

分类

按决策对象：投资决策（投不投）、融资决策（借不借，找谁借）、营销决策

按目标的数量：单目标决策和多目标决策

按问题面临条件：确定型决策、风险型决策和不确定型决策

投资项目的划分

从投资项目性质上划分：新建、技术改造、改扩建、更新改造

从融资主体上划分（信用体系）：新设法人、既有法人

从投资规模分：大、中、小型

从资金性质上划分：国内、外商（外独、中外合资、中外合作）、港澳台等

从经营主体上划分：有政府投资项目、企业投资项目、外商投资项目、境外投资项目、资本运作项目（联合、兼并、收购、重组等）

从投资主体上划分：政府投资一公共项目、私人投资－竞争性项目、特许经营项目（BOT、PPP等）

从决策程序上划分

审批项目：含政府、企业。上下级关系，通盘考虑

核准项目：包括国家和地方投资主管部门，负面清单

备案项目：包括国家和地方投资主管部门

投资项目决策

企业(含国企、民企、外企等)投资项目决策
目标：获得经济效益、社会效益和提升持续发展能力——盈利
原则：由企业依法依规自主决策投资，同时按照有关规定满足备案或政府核准要求

政府投资项目决策：目标：实现经济调节、满足国家经济安全和社会公共需求、促进经济社会可持续发展——不为盈利

金融机构贷款决策：独立审贷、自主决策、自担风险

区别

投资主体不同，决策人不同

决策内容和程序不同

政府直接投资、注入资本金的投资项目

项目建议书——立项

可研报告——决策

企业投资

可研报告（自己说服自己的过程，考虑内部及外部（经济，生态，社会，资源））

项目申请报告（说服政府的过程，政府只关心外部（经济，生态，社会，资源））——核准

资金申请报告——申请政府投资补助、贷款贴息的投资项目以及政府转贷的外国政府贷款和国际金融组织贷款

投资范围不同

政府

公共领域、非经营性项目

企业

经营性项目为主

决策过程和管理模式不同

项目决策应遵循的原则

科学决策原则

方法科学

依据充分

数据可靠

民主决策原则

专家论证

独立咨询

公众参与

效益（效果）最大化原则

企业投资项目

实现经济效益、环境效益和社会效益三者统一

政府投资项目

社会效益和生态环境效益应为决策优先考虑的目标

风险责任原则

谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险

可持续发展原则

投资项目决策程序

审批制项目

编制项目建议书（初可研/预可研）

项目建议书的受理与审批

编制可研报告

可研报告的受理与审批

转入项目实施准备阶段，组织初设

政府投资项目主要审批项目建议书、可研报告和初设

核准制项目

编制项目申请报告

自主编或咨询机构编

报送项目申请报告

项目受理与核准

是否危害经济安全、社会安全、生态安全等国家安全

是否符合相关发展建设规划、技术标准和产业政策

是否合理开发并有效利用资源

是否对重大公共利益产生不利影响

备案制项目

《核准目录》范围以外的企投项目，一律备案制

备案信息

企业基本情况

项目名称、建设地点、建设规模、建设内容

项目总投资额

项目符合产业政策的声明

政府和社会资本（含国央企）合作（PPP）项目

识别、筛选适用PPP模式备选项目，列入项目年度和中期开发计划

公共服务、基础设施项目

项目准备，组织编制实施方案，交联审机构审查

物有所值和财政承受能力验证

资金申请报告的申报与审批

投资补助

投资贴息

国际金融组织和外国政府贷款

申请报告审批条件

符合国家利用国外贷款的政策及使用规定

符合国外贷款备选项目规划

项目已按规定履行审批、核准或备案手续

国外贷款偿还和担保责任明确，还款资金来源及还款计划落实

国外贷款机构对项目贷款已初步承诺

均为政府投资性无偿投入，贴息率应当不高于当期银行中长期贷款利率的上限

企业自主决策项目

中——中

除核准目录规定的核准类项目外，一律实行备案制

外——中

除从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化产业布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行审核外，还要从市场准入、资本项目管理等方面进行审核

对于《外商投资准入负面清单》中有中方控股（含相对控股）要求的总投资（含增资）限额及以上的鼓励类项目，总投资（含增资）限额及以上的限制类（不含房地产）项目，由国家发展改革委核准；对于《外商投资准入负面清单》限制类的房地产项目和总投资（含增资）限额以下的其他限制类项目，由省级政府核准。

中——外

分为鼓励、限制和禁止类，实施分类管理

以新建、购并、参股、增资和注资、提供融资或担保等方式

投入货币、有价证券、实物、知识产权或技术、股权、债权等资产和权益或提供担保

实行核准和备案管理

核准程序

核准机关是国家发展改革委

敏感类项目

涉及敏感国家和地区的项目

与我国未建交

发生战争、内乱

根据我国缔结或参加的国际条约、协定等，需要限制企业对其投资的国家和地区

其他敏感国家和地区

涉及敏感行业的项目

武器装备的研制生产维修

跨境水资源开发利用

新闻传媒

根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业

大额非敏感类项目

中方投资额3亿美元及以上的非敏感类项目

信息报发改委

收到之日起5个工作日内一次性告知所需补正的内容，逾期不告知，视为完整

备案程序（非敏感类）

国家发展改革委对申请备案的境外投资项目，主要从是否属于备案管理范围，是否符合相关法律法规、产业政策和境外投资政策，是否符合国家资本项目管理相关规定，是否危害国家主权、安全、公共利益，以及投资主体是否具备相应投资实力等进行审核

项目决策责任

政府投资主管部门

对项目的审批（核准）以及向国务院提出审批（核准）的审查意见承担责任

项目（法人）单位

对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准、备案的建设内容进行建设，并承担投资项目的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险

咨询机构

对咨询质量负总责

主持该咨询业务的人员对咨询成果文件质量负主要直接责任，参与人员对其编写的篇章内容负责

实行咨询成果质量终身负责制，形成工程咨询成果质量追溯机制

同一单位不得同时编制+评估，不得与编制单位，业主单位间有利益关系

其他政府相关职能部门

环保

资源

安卫消防

城规

相关、其他

金融机构

独立审贷，对贷款风险负责

项目决策分析与评价的任务和基本要求

任务

分析项目建设的可能性

必要性

比较并推荐更优方案

估算费用，计算缝隙盈利、偿债和财务生存能力

外部影响（经济、社会。资源、环境、安全卫生）

风险及防范措施

以上面所述为基础，分析可能实现的程度，必要性及技术经济的可行性，给结论

建设及运营的有关问题给出建议

基本要求

贯彻以人为本、和谐发展的理念

资料数据准确可靠（最基本要求）

方法科学

经验判断法

容易受个人主观认识的限制，应结合其他方法互相补充、验证

数学分析法(定量）——使评价结论更加严密与准确

试验法

经不起失误的重大决策问题，尤其是对于缺乏经验的新问题

先试点总结再推广

定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主

动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主

动态考虑资金时间价值——折（贴）现现金流量分析

多方案比选与优化

专家评分法

目标排序法

项目前期咨询成果

成果类型

项目规划研究报告

所指的项目规划属于发展规划中的专项规划

产业发展规划

企业发展规划

园区发展规划

投资机会研究报告

重点是分析投资环境

初可研

目的：判断项目是否有必要性，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究

重点：从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性

深度：介于投资机会研究和可行性研究之间

成果：初步可行性研究报告或者项目建议书

小型或简单项目，可不做初可研

项目建议书

是政府投资项目立项的必要程序，初可研可代替建议书

可研

最重要，为项目的决策提供依据

项目申请报告

核准类项目才有

资金申请报告

转贷、贴息、国际组织贷款

项目评估报告

社会评价报告

后评价报告

出资人对投资活动进行监管

政府投资项目要建立后评价制度

专题报告及支撑文件

专题报告

市场研究报告

竞争力分析报告

场（厂）址选择报告

技术方案比选报告

融资方案研究报告

风险分析报告

支撑文件

成果相互关系

项目规划与机会研究和项目建议书的关系

将项目规划用于代替机会研究和商业计划书

企业投资项目还可以当做项目建议书用

项目规划与项目建议书（初可研）和可研的关系

建议书（初可研）和可研的关系（内容深度不同）

目的与作用的不同

初可研：政府投资项目立项和企业内部初步决定投资建设意向的重要依据

可研：项目决策的依据

研究论证的重点不同

初可研，宏观角度，初步论证，粗略的估算指标法

研究方法和深度要求的不同

初可研侧重于定性描述

可研侧重于定量分析（多方案比选）

信息收集和资料拥有程度以及基础数据的不同

项目申请报告与可研的关系

编制项目申请报告的基础可以是可行性研究报告

区别

适用范围和作用的不同

政府投资项目和实行备案制的企业投资项目，均不需要编制项目申请报告

目的不同

申请报告项目关注外部影响

内容不同

申请报告不涉及政府公权力等“纯内部”问题，不作为主要内容，但需要对项目有关问题加以简要说明

PPP实施方案与可研的关系

实施方案的编制所需基础资料，主要来源于该项目前期工作的相关成果，包括项目建议书、可行性研究或项目申请报告等

成果的质量保证

项目经理责任制

是保证项目前期咨询成果质量的基础

成果质量评审制

内部评审

外部评审

是确保最终成果质量的重要手段

成果质量评价标准

合法性

与国民经济和社会发展目标的一致性

业主的满意度

与各方利益权衡的协调性

咨询机构的选择

近3年的专业技术力量、合同业绩、守法信用记录为主要指标

资信评价类别

专业

专项

综合

甲级

甲乙级

资信等级满3年可重新申请和评定

甲级综合

甲级专业资信12个或以上

甲级专业资信6个或以上，同时咨询工程师（投资）不少于35人、12个及以上专业近3年均有业绩、12个及以上专业均至少配备咨询工程师（投资）和本专业高级技术职称人员各1名

满足其一

甲级

专业技术力量

咨询工程师不少于12人，申请评价的专业配至少4个咨询和至少2个本专业高工，二者不重复计算；单位主要技术负责人为咨询工程师或具有工程或工程经济类高工，且从事咨询业务不少于8年

合同业绩

近3年合同业绩满足下列之一：1项国家及或2项省级或4项市级咨询业务，且业绩累计不少于10项；单一服务范围业绩累计不少于40，或两个服务范围累计不少于30项；目咨询、评估咨询、全过程工程咨询等三项服务范围内完成的单个项目投资额15亿元及以上业绩不少于10项

守法信用记录

单位从事工程咨询业务不少于5年

乙级

专业技术力量

咨询工程师不少于6人，申请评价的专业配至少3个咨询和至少1个本专业高工，二者不重复计算；单位主要技术负责人为咨询工程师或具有工程或工程经济类高工，且从事咨询业务不少于6年

合同业绩

申请评价的专业近3年全部服务范围内完成的业绩累计不少于15项

守法信用记录

单位从事工程咨询业务不少于3年

PPP咨询甲级专项资信

专业技术力量

咨询工程师不少于6人，法律、财务、金融等专业人员不少于8人，两者不重复计算

合同业绩

近3年完成PPP咨询业绩累计不少于40项

守法信用记录

单位从事工程咨询业务不少于3年

PPP咨询乙级专项资信

专业技术力量

咨询工程师不少于2人，法律、财务、金融等专业人员不少于6人，两者不重复计算

合同业绩

近3年完成PPP咨询业绩累计不少于40项

守法信用记录

单位从事工程咨询业务不少于3年

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